Die Fachgruppe Finanzdienstleistungen geht auf die unterschiedlichen bankenspezifischen Anforderungen im Compliance-Umfeld ein. Hierzu zählen die „MaRisk-Compliance-Funktion“, die „WpHG-Compliance“ und die „Zentrale Stelle gem. § 25 c KWG zur Geldwäsche- und Betrugsprävention“. Es werden mögliche Ansätze und Umsetzungsszenarien diskutiert und erarbeitet, um diese umfassenden Anforderungen effektiv und effizient umzusetzen.
Sie haben noch Fragen an die Fachgruppe Finanzdienstleistungen? Schreiben Sie uns: fg.banken@compliance-verbande.de
Fachgruppenleiter
Ole Thies
Goldberry Wealth GmbH
Head of Legal & Compliance
- Seit Februar 2020: Chief Compliance Officer, Netfonds AG
- 2016 – 2020: Sr. Compliance Officer und Geldwäschebeauftragter bei Danske Bank A/S, Hamburg
- 2012 – 08/2016: Sr. Project Manager, Commerzbank AG, Compliance-Projekte, u.a. FATCA-Implementierung
- 2008 – 2012: Legal Counsel, Commerzbank AG, Financial Engineering, Hamburg
- 2002 – 2008: Rechtsanwalt in mittelständischer Kanzlei in Hamburg
- Ausbildung zum Bankkaufmann, Studium der Rechtswissenschaften in Hamburg und den USA, Erwerb des Fachanwaltstitel für Steuerrecht